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授權(quán)簽字人是由檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)提名，經(jīng)資質(zhì)認(rèn)定部門考核合格后，在其資質(zhì)認(rèn)定授權(quán)的能力范圍內(nèi)簽發(fā)檢驗(yàn)質(zhì)檢報(bào)告或證書(shū)的人員。當(dāng)下，部分檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)因業(yè)務(wù)量大、檢測(cè)時(shí)間緊迫、技術(shù)能力有限及缺少授權(quán)簽字人等原因，常出現(xiàn)非授權(quán)簽字人簽發(fā)檢驗(yàn)質(zhì)檢報(bào)告的情形。本文通過(guò)一起行政處罰案例對(duì)此加以分析，同時(shí)探討檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目分包問(wèn)題。

案情簡(jiǎn)介

2016年8月1日，認(rèn)監(jiān)委（CNCA）對(duì)A公司進(jìn)行年度檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定飛行檢查，檢查發(fā)現(xiàn)A公司存在兩個(gè)不符合項(xiàng)：一是編號(hào)為15501-16H-0032的試驗(yàn)報(bào)告未標(biāo)注分包方相關(guān)信息；二是編號(hào)為15501-15H-0002的試驗(yàn)報(bào)告簽發(fā)人姚某為非授權(quán)簽字人。2017年3月1日，CNCA發(fā)布《關(guān)于2016年度檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定專項(xiàng)監(jiān)督檢查情況的通報(bào)》（國(guó)認(rèn)實(shí)﹝2017﹞20號(hào)），明確對(duì)A公司“限期整改，并處罰款”的處理要求。雖然A公司所在的S市質(zhì)監(jiān)局依法立案調(diào)查。A公司對(duì)CNCA飛行檢查發(fā)現(xiàn)事實(shí)及認(rèn)定結(jié)論無(wú)異議，但其仍然提出了幾點(diǎn)申辯意見(jiàn)：其一，15501-16H-0032試驗(yàn)報(bào)告確為A公司出具，因該公司報(bào)告中EMC電磁兼容項(xiàng)目當(dāng)時(shí)未取得資質(zhì)，就分包給具備相應(yīng)檢驗(yàn)檢測(cè)資質(zhì)的B公司完成，因A公司的實(shí)驗(yàn)室文件有關(guān)結(jié)果報(bào)告部分中未詳細(xì)描述如何標(biāo)注分包的項(xiàng)目，出具質(zhì)檢報(bào)告的人員不了解分包的項(xiàng)目如何描述，遂導(dǎo)致未在質(zhì)檢報(bào)告中標(biāo)注相關(guān)分包內(nèi)容。其二，該公司經(jīng)批準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)室授權(quán)簽字人名單中確實(shí)沒(méi)有姚某，姚某在15501-15H-0002試驗(yàn)報(bào)告上簽字，主要是因其關(guān)于授權(quán)簽字人要求在實(shí)際操作層面的理解沒(méi)有到位，A公司實(shí)驗(yàn)室考慮了CMA試驗(yàn)報(bào)告由授權(quán)簽字人在其授權(quán)簽字范圍內(nèi)審核質(zhì)檢報(bào)告，每份質(zhì)檢報(bào)告均由授權(quán)簽字人審核后簽在了分報(bào)告的“審核”位置上，但在總的報(bào)告中，因?qū)嶒?yàn)室當(dāng)時(shí)無(wú)人可以覆蓋分包的電磁兼容檢測(cè)能力范圍，遂由A公司擔(dān)任行政經(jīng)理職務(wù)的姚某簽字，導(dǎo)致報(bào)告的簽發(fā)人未滿足相關(guān)要求。調(diào)查查明，自2015年8月至2016年6月，A公司共出具涉及EMC電磁兼容項(xiàng)目分包未標(biāo)注的CMA質(zhì)檢報(bào)告12份，涉及非授權(quán)簽字人姚某簽發(fā)的CMA質(zhì)檢報(bào)告29份。
A公司在CNCA飛行檢查后立即針對(duì)問(wèn)題整改，并于2016年8月25日向其所屬的S市質(zhì)監(jiān)局提交整改材料。隨后，A公司取得EMC電磁兼容項(xiàng)目的檢測(cè)資質(zhì)，姚某亦于2017年5月4日經(jīng)省級(jí)質(zhì)監(jiān)部門批準(zhǔn)取得全部項(xiàng)目授權(quán)簽字人資格。

處理結(jié)果

S市質(zhì)監(jiān)局審理認(rèn)定：A公司非授權(quán)簽字人簽發(fā)檢驗(yàn)質(zhì)檢報(bào)告，違反了《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》（下稱《辦法》）第26條第2款：“檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)授權(quán)簽字人應(yīng)當(dāng)符合資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定的能力要求。非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)檢驗(yàn)質(zhì)檢報(bào)告”之規(guī)定；A公司未按照資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則的規(guī)定在檢驗(yàn)質(zhì)檢報(bào)告中標(biāo)注分包情況，違反了《辦法》第31條第1款：“檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)需要分包檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則的規(guī)定，分包給依法取得資質(zhì)認(rèn)定并有能力完成分包項(xiàng)目的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，并在檢驗(yàn)質(zhì)檢報(bào)告中標(biāo)注分包情況”之規(guī)定。綜合考慮A公司的違法事實(shí)、情節(jié)、理由及社會(huì)危害性，考慮其配合調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并及時(shí)有效整改等法定及酌定裁量情節(jié)，S市質(zhì)監(jiān)局根據(jù)《辦法》第43條第1款第五項(xiàng)：“檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由縣級(jí)以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門責(zé)令整改，處3萬(wàn)元以下罰款……（五）非授權(quán)簽字人簽發(fā)檢驗(yàn)質(zhì)檢報(bào)告的”、第42條第四項(xiàng)：“檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由縣級(jí)以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門責(zé)令其1個(gè)月內(nèi)改正；逾期未改正或者改正后仍不符合要求的，處1萬(wàn)元以下罰款……（四）違反本辦法和評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定分包檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目的”之規(guī)定，給予行政處罰。同時(shí)，S市質(zhì)監(jiān)局依法公開(kāi)處罰信息并將處理結(jié)果上報(bào)省級(jí)質(zhì)監(jiān)部門。

案例評(píng)析

2016 年5 月31日，CNCA發(fā)布實(shí)施《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》（下稱《評(píng)審準(zhǔn)則》），其4.2.4明確：“檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的授權(quán)簽字人應(yīng)具有中級(jí)及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力，并經(jīng)資質(zhì)認(rèn)定部門批準(zhǔn)。非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)檢驗(yàn)質(zhì)檢報(bào)告或證書(shū)。”其4.5.5 明確: “檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)需分包檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)分包給依法取得資質(zhì)認(rèn)定并有能力完成分包項(xiàng)目的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，具體分包的檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目應(yīng)事先取得委托人書(shū)面同意，檢驗(yàn)質(zhì)檢報(bào)告或證書(shū)應(yīng)體現(xiàn)分包項(xiàng)目，并予以標(biāo)注。”筆者就檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)授權(quán)簽字人及檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目分包法律問(wèn)題初談看法，以期拋磚引玉，求教讀者。

授權(quán)簽字人在檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)中的地位和作用

檢驗(yàn)質(zhì)檢報(bào)告是檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)工作成果的最終體現(xiàn),是向社會(huì)提供公正數(shù)據(jù)的憑證。眾所周知，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的管理可分為質(zhì)量管理、技術(shù)管理和行政管理。在三者的關(guān)系中，技術(shù)管理是檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)工作的主線，質(zhì)量管理可保障技術(shù)管理，規(guī)范行政管理，而行政管理又為技術(shù)管理資源提供支撐。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)技術(shù)管理的主要內(nèi)容之一就是對(duì)內(nèi)部各專業(yè)類別授權(quán)簽字人的執(zhí)業(yè)行為及能力進(jìn)行關(guān)注與管控。授權(quán)簽字人應(yīng)具備《評(píng)審準(zhǔn)則》及釋義所明確的條件要求，作為檢驗(yàn)質(zhì)檢報(bào)告三級(jí)審核中最后把關(guān)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，授權(quán)簽字人的主要任務(wù)就是對(duì)檢驗(yàn)質(zhì)檢報(bào)告的審核簽發(fā)。這就要求授權(quán)簽字人加強(qiáng)檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)和報(bào)告的質(zhì)量審核，從完整性、準(zhǔn)確性、有效性、合法性、規(guī)范性和合理性等方面加以審核把關(guān)，確保檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)和報(bào)告的質(zhì)量，確保檢驗(yàn)質(zhì)檢報(bào)告的公正、權(quán)威和可靠，更好地為社會(huì)各方提供檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)服務(wù)。若授權(quán)簽字人把關(guān)不嚴(yán)，將有問(wèn)題的檢驗(yàn)質(zhì)檢報(bào)告簽發(fā)出去，檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果的合理性和準(zhǔn)確性將大打折扣，甚至不能得出準(zhǔn)確結(jié)論，CMA檢驗(yàn)質(zhì)檢報(bào)告作為向社會(huì)出具的“具有證明作用”更是無(wú)從談起。這不僅影響檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的公信力，嚴(yán)重的還可能引發(fā)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)民事、行政甚至刑事法律責(zé)任的承擔(dān)與追究。故此，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)技術(shù)管理對(duì)其內(nèi)部授權(quán)簽字人的執(zhí)業(yè)能力及行為進(jìn)行密切關(guān)注與嚴(yán)格管控，確保檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其授權(quán)簽字人不受來(lái)自內(nèi)外部的、不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力和影響，能夠獨(dú)立完成相關(guān)的技術(shù)活動(dòng)，同時(shí)確保檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確以及可追溯。
授權(quán)簽字人中“授權(quán)”的權(quán)源

授權(quán)簽字人由誰(shuí)授權(quán)，存在爭(zhēng)議。“授權(quán)”在《辦法》《評(píng)審準(zhǔn)則》及有關(guān)釋義、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中未給出定義及解釋，亦未明確由誰(shuí)授權(quán)，導(dǎo)致授權(quán)的權(quán)源不甚明確。通常理解為評(píng)審機(jī)構(gòu)授權(quán)或是檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)授權(quán)。前者認(rèn)為授權(quán)簽字人由評(píng)審機(jī)構(gòu)考核確認(rèn)其具有授權(quán)簽字人的資格并加以批準(zhǔn)，即經(jīng)CNCA或者省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門認(rèn)可，授權(quán)其在帶有CMA印章的報(bào)告或證書(shū)上簽字。后者認(rèn)為授權(quán)書(shū)是由檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的法定代表人(通常為最高管理者)授權(quán)簽發(fā)，授權(quán)書(shū)中明確授權(quán)簽字人簽發(fā)報(bào)告的范圍、地點(diǎn)、時(shí)間等事項(xiàng)。我們認(rèn)為，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定本質(zhì)上屬于行政許可，許可機(jī)關(guān)通過(guò)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)包括技術(shù)能力（由檢測(cè)/校準(zhǔn)能力和授權(quán)簽字人兩部分組成）在內(nèi)的多方面進(jìn)行考核并加以認(rèn)定，準(zhǔn)予檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)在取得的資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)許可范圍內(nèi)開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)。授權(quán)簽字人的職責(zé)實(shí)質(zhì)為在報(bào)告或證書(shū)最后的批準(zhǔn)或簽發(fā)欄上簽字，其本身不屬于行政和技術(shù)職務(wù)，只具備關(guān)鍵崗位人員性質(zhì)。授權(quán)簽字人經(jīng)推薦、評(píng)審并經(jīng)認(rèn)可后取得了在帶有CMA印章的報(bào)告或證書(shū)上簽字的資格，其要真正地在報(bào)告或者證書(shū)上簽字，尚須經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)其簽發(fā)報(bào)告或證書(shū)的職責(zé)和范圍予以正式授權(quán)（實(shí)際上可能表現(xiàn)為通過(guò)“任命書(shū)”這一在法律上講不太嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖跈?quán)形式進(jìn)行），授權(quán)書(shū)同時(shí)應(yīng)明確授權(quán)簽字人的簽字范圍、時(shí)效以及簽字領(lǐng)域等內(nèi)容。故此，筆者傾向認(rèn)為授權(quán)簽字人的“授權(quán)”來(lái)自于其所在的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)這一觀點(diǎn)。

非授權(quán)簽字人簽發(fā)報(bào)告的免責(zé)情形

根據(jù)《評(píng)審準(zhǔn)則》及釋義，當(dāng)授權(quán)簽字人不在時(shí)而報(bào)告證書(shū)又亟須簽發(fā)的時(shí)候也可由非授權(quán)簽字人簽發(fā)，但以不帶CMA 印章為宜，因?yàn)镃NCA和省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對(duì)發(fā)給其管轄范圍內(nèi)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的CMA 印章有指定使用的權(quán)力，即當(dāng)授權(quán)簽字人在其授權(quán)專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)在其所在檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告或證書(shū)的批準(zhǔn)或簽發(fā)欄簽下名字后，檢測(cè)機(jī)構(gòu)才能在此報(bào)告或證書(shū)上按要求加蓋CMA 印章。另需明確，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)指定關(guān)鍵管理人員（包括最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人等）的代理人，以便關(guān)鍵管理人員因各種原因不在崗位時(shí)，有人員能夠代行其有關(guān)職責(zé)和權(quán)力，從而確保檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)工作能夠持續(xù)正常開(kāi)展。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)不得設(shè)置授權(quán)簽字人的代理人，這就要求檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)設(shè)置數(shù)量合理的授權(quán)簽字人，以滿足實(shí)際檢驗(yàn)檢測(cè)的需要。

檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目分包法定要求

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)囿于工作量、技術(shù)能力等諸多原因，可以分包給具備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定并有能力完成分包項(xiàng)目的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，但限于如下情形。一是檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)自身具備相應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力，將部分檢驗(yàn)檢測(cè)任務(wù)分包給其他機(jī)構(gòu)承擔(dān)。二是檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)不具備某些輔助檢驗(yàn)檢測(cè)能力，為完成委托業(yè)務(wù)，將不具備能力的部分對(duì)外分包，本文案例即屬不具備電磁兼容檢測(cè)能力而分包。
基于檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信義務(wù)，發(fā)包的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取措施控制分包質(zhì)量，在分包前事先通知客戶并經(jīng)客戶書(shū)面同意，檢驗(yàn)質(zhì)檢報(bào)告中應(yīng)真實(shí)標(biāo)注分包項(xiàng)目、分包機(jī)構(gòu)名稱及其資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)編號(hào)等內(nèi)容。若分包行為事先無(wú)法預(yù)計(jì)，也應(yīng)當(dāng)在實(shí)際發(fā)生時(shí)征求客戶同意。在法律責(zé)任的承擔(dān)上，除非是客戶或法律法規(guī)指定的分包，發(fā)包方檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)分包結(jié)果負(fù)責(zé)。當(dāng)然，發(fā)包方可根據(jù)合同約定另行追究分包檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的責(zé)任，系應(yīng)有之義，自不待言。

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非授權(quán)簽字人簽發(fā)質(zhì)檢報(bào)告法律問(wèn)題探討

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